Нацбанк наказал три банка штрафами за финмониторинг

Национальный банк в феврале применил к трем банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.

Меры воздействия НБУ применил по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Первый инвестиционный банк получил штраф в размере 200 тыс. грн за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Штраф в 400 тыс. грн получил А-Банк за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга по выполнению запросов инспекционной группы.

А банк «Львов» получил штраф в размере 400 тыс. грн за неосуществление должного анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Кроме этого, А-Банк получил письменное предостережение за:

— ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

— нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов — национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;

— неосуществление первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;

— необеспечение выявления и нарушение порядка выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

— необеспечение сопровождения переводов в случаях, предусмотренных законом;

— необеспечение надлежащей переоценки рисков клиентов;

— нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством;

— представление Национальному банку Украины недостоверной статистической отчетности.

Банк «Львов» получил письменное предостережение за:

— ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

— ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять изучение клиента;

— выявления факта принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;

— ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов;

— необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Источник: Finclub.net

Источник: HPiB.life

Share

You may also like...